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360金服旗下基金销售公司涉5项违规被证监局责令

时间:2018-12-28 06:59 来源:未知 作者:千赢国际

  日前,河南证监局官方发布一则公告,对和耕传承基金销售有限公司(以下简称“和耕传承”)实施责令改正措施。

  该公告显示,经河南证监局调查,发现和耕传承存在以下问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由你公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

  上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会第91号令,以下简称《管理办法》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定,河南证监局责令和耕传承立即停止上述违规行为,并在2019年2月19日前予以改正。

  天眼查信息显示,和耕传承基金销售有限公司法人王旋,由和耕信息科技有限公司(以下简称“和耕信息”)持股90%,自然人李淑慧持股10%。和耕信息则为360金服运营主体北京奇步天下科技有限公司全资控股的子公司。2017年3月,和耕信息成为和耕传承股东。

  目前天眼查信息显示,其主要人员包括执行董事王瑾、经理王旋、监事潘为,王瑾、潘为均在360集团旗下子公司或关联公司有任职。

  官网信息显示,和耕传承成立于2015年2月16日,注册资本2000万元人民币,实缴货币资本人民币2000万元,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。2015年8月12日经中国证券监督委员会批准从事基金销售业务,并于2015年10月12日获得中国证券监督管理委员会颁发的基金销售业务资格证书(经营范围:基金销售),是河南省首家独立基金销售持牌企业。

  12月14日,360金服关联公司360金融赴美上市,股票代码“QFIN”,发行价16.5美元。而360金融仍难逃破发,上市第二个交易日即以16.49美元破发收盘。截至美东时间24日收盘,报15.15美元,下跌7.28%,盘中最低报15.02美元。